直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dān廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思g)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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