科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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